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如何提高基金备案的审核通过率?

作者:靠谱办 时间:2017-07-05 阅读:944

   基金备案即指中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。对于反馈超过5次的公司,将会被锁定3个月,审核非常严格。那么,如何提高基金备案的审核通过率?一起了解下。

  一、经营范围:

  (1)私募证券投资基金的基金管理人经营范围:投资基金、基金管理、投资管理、资产管理、(不要出现股权投资);

  (2)私募股权投资基金的基金管理人经营范围:投资基金、基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资、(不要出现证券投资、或者直接明确不得从事证券投资活动);

  (3)删除“咨询”类业务:经营范围中投资咨询、管理咨询、财务咨询等业务较为敏感,建议基金管理人剥离该业务,删除经营范围中相关内容,并在完成工商变更登记后再向中基协提交登记申请;

  (4)严格禁止项:经营范围及实际经营中严格禁止,民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台业务等;

  (5)兼营冲突业务查询:通过高管人员访谈、股东书面承诺、互联网搜索等方式对申请机构设立至今的实际经营情况进行查询,重点核查是否曾兼营网贷、P2P业务等.

  二、实际控制人:

  不接受无实际控制人:在“资产管理业务综合报送平台”中,申请机构的实际控制人为必须项,否则无法进入到下一个界面;律师可以从高管人员选聘、公司经营决策、财务管理和风险控制等角度分析“实际控制人”,还可以通过“一致行动人”的方式决定“实际控制人”。

  三、关联机构:

  (1)确认实际控制人后,对实际控制人对外投资、任职情况进行核查,以确定申请机构的关联机构范围,尤其是关联机构是否从事私募基金管理业务,是否已经或者正在筹备登记为私募基金管理人,是否已经采取防范利益冲突的措施,如运营场所分立、人员各自独立等;

  (2)常见反馈意见:请说明各股东机构及关联方实际经营业务,是否涉及私募,是否涉及冲突业务,是否在协会登记,请提供承诺函,承诺在未来业务开展中,不会与分支机构/关联机构存在利益输送,与法律意见书一起放进压缩包中上传;

  (3)承诺函:如果申请机构在首次申请中明确没有关联机构的,建议申请机构就无关联机构出具承诺函并上传;如果申请机构存在关联机构的,申请机构及其关联机构均应当出具关于未来不与关联机构发生关联交易、利益输送的承诺函并与法律意见书一起上传。

  四、营业场所

  (1)营业场所可以和注册地址不一致;

  (2)现场核查真实的运营场所,公司的前台应有公司的logo;

  (3)资产管理业务综合报送平台中须提交申请机构所在写字楼全景照片及前台照片;

  (4)详细核查租赁合同、租赁场地面积、租金支付情况、物业费支付情况等。

  五、注册资本

  (1)实缴资本不少于200万:中基协虽未对最低实缴资本进行明确规定,但通常低于200万会被要求增加实缴资本;

  (2)资本津可以支持正常运营6个月:建议律师在法律意见书中明确申请机构的注册资本实缴情况及运行成本。

  六、高管人员:

  (1)高管履历连续一致:高管人员工作情况,应从最高学历获得之日起至申报之日的全部工作经验;

  (2)高管从业履历要求:虽然中基协的自律规则中高管仅要求具有基金从业资格,但从实际审核尺度来说,中基协对学历较低、非投资类专业出身、无投资类工作背景的高管都给予重点关注。

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  以上内容就是关于“如何提高基金备案的审核通过率”的简单介绍,希望能够对您有所帮助,靠谱办10年专注企业服务,办事靠谱值得信赖。更多详情,请直接咨询靠谱办网站客服,客服会为您详细耐心的讲解。

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